À propos de Research Capital USA Inc.

Research Capital USA Inc. (« RC USA ») est une filiale à 100 % de Research Capital Corporation. Nos professionnels basés à Toronto offrent aux investisseurs institutionnels américains une analyse de qualité, des renseignements sur le marché et des services de distribution et de placement.

Des technologies aux ressources naturelles, nous proposons aux investisseurs institutionnels des idées d'investissement innovantes et des solutions d'exécution performantes. Nous privilégions les PME et ETI à fort potentiel de croissance, identifié grâce à nos analyses. Nous sommes indépendants et impartiaux.

Notre approche spécialisée, notre réputation de qualité et d'intégrité, ainsi que nos relations solides avec les investisseurs institutionnels ont fait de Research Capital USA Inc. un chef de file dans l'identification d'idées d'investissement gagnantes.

Pour plus d'informations, veuillez contacter :

Terry Sugrue +1 416-860-7747
Jeff Crane +1 416-860-8681

Plan de continuité des activités

Research Capital USA a élaboré un plan de continuité d'activité afin de définir comment nous réagirons aux événements susceptibles de perturber significativement nos activités. Étant donné que le moment et l'impact des catastrophes et des perturbations sont imprévisibles, nous devrons faire preuve de flexibilité dans notre réponse aux événements au fur et à mesure qu'ils surviennent. C'est pourquoi nous vous communiquons les informations relatives à notre plan de continuité d'activité.

Nous prévoyons de reprendre rapidement nos activités après cette importante perturbation et d'y remédier en assurant la sécurité de nos employés et de nos biens, en réalisant une évaluation financière et opérationnelle, en protégeant les documents comptables de l'entreprise et en permettant à nos clients de poursuivre leurs transactions. En bref, notre plan de continuité d'activité vise à permettre à notre entreprise de reprendre ses activités le plus rapidement possible, compte tenu de l'ampleur et de la gravité de cette perturbation.

Notre plan de continuité des activités couvre : la sauvegarde et la récupération des données ; tous les systèmes critiques ; les évaluations financières et opérationnelles ; les communications alternatives avec les clients, les employés et les organismes de réglementation ; le relogement physique des employés ; l'impact sur les fournisseurs, les sous-traitants, les banques et les contreparties critiques ; les rapports réglementaires ; et la garantie d'un accès rapide à leurs fonds et titres pour nos clients si nous sommes dans l'incapacité de poursuivre nos activités.

Notre chambre de compensation, Research Capital Corporation (« RCC »), sauvegarde nos données importantes dans un lieu géographiquement distinct. Bien que chaque situation d'urgence présente des difficultés spécifiques liées à des facteurs externes, tels que l'heure et la gravité de la perturbation, notre chambre de compensation nous a informés que son objectif est de rétablir ses opérations et de pouvoir finaliser les transactions en cours et accepter de nouvelles transactions et paiements dans un délai de 48 heures. Vos ordres et demandes de fonds et de titres pourraient être retardés pendant cette période.

L'ampleur des perturbations importantes de nos activités peut varier : elles peuvent affecter uniquement notre entreprise, un immeuble abritant nos bureaux, le quartier d'affaires où nous sommes situés, la ville où nous sommes implantés ou toute la région. Au sein de chacune de ces zones, la gravité de la perturbation peut également varier de minimale à grave. En cas de perturbation affectant uniquement notre entreprise ou un immeuble abritant nos bureaux, nous transférerons nos opérations vers une autre succursale et prévoyons de reprendre nos activités dans un délai de 24 à 48 heures. En cas de perturbation affectant notre quartier d'affaires, notre ville ou notre région, nous transférerons nos opérations vers un site situé hors de la zone touchée et reprendrons nos activités dans un délai de 48 heures. Dans tous les cas, nous prévoyons de poursuivre nos activités, de transférer nos opérations à notre chambre de compensation si nécessaire et de vous informer, via notre site web www.researchcapital.com ou au 416-860-7600, de la manière de nous contacter. Si la perturbation est si grave qu'elle nous empêche de poursuivre nos activités, nous assurerons à nos clients un accès rapide à leurs fonds et titres.

Pour toute question concernant notre plan de continuité des activités, vous pouvez nous contacter à l’adresse suivante : Research Capital USA Inc., 199 Bay Street, Suite 4500, Toronto (Ontario), Canada, ou par courriel à aselbie@researchcapital.com . Si vous souhaitez recevoir une copie de notre plan, veuillez adresser une demande écrite à l’adresse ci-dessus.

Informations importantes

Vérification de courtier FINRA

FINRA BrokerCheck, anciennement connu sous le nom de Programme de divulgation publique de la FINRA, permet aux investisseurs de s'informer sur le parcours professionnel, les pratiques commerciales et la conduite des sociétés membres de la FINRA ou de leurs courtiers. Le numéro de téléphone de FINRA BrokerCheck est le 800-289-9999 et son site web est accessible à l'adresse http://www.FINRA.org . Une brochure d'information pour les investisseurs est également disponible sur demande.

Plaintes

Les réclamations concernant votre compte peuvent être adressées à :
Research Capital USA Inc.
, à l’attention du service de conformité,
199, rue Bay, bureau 4500
, Toronto (Ontario), Canada M5L 1G2

Vous pouvez également nous contacter au 416-860-7600.

Autres informations à divulguer

Règle 2261 de la FINRA

Les informations relatives à la situation financière sont disponibles sur demande écrite. Veuillez adresser votre demande à Research Capital USA Inc., à l'attention du service de conformité, 199 Bay Street, bureau 4500, Toronto (Ontario), Canada M5L 1G2.

Règle 2266 de la FINRA

Pour obtenir plus d'informations sur la protection offerte par la Securities Investor Protection Corporation (SIPC) à votre compte de courtage, veuillez contacter votre société ou demander une brochure de la SIPC. Le site web de la SIPC est www.sipc.org et son numéro de téléphone est le 202-371-8300.

Règle 606 de la SEC - Divulgation des pratiques de routage des ordres

Conformément à la règle 606 de la SEC (anciennement règle 11Ac1-6) en vertu de la loi de 1934 sur les échanges de valeurs mobilières, Research Capital USA Inc. s'engage à assurer la transparence de ses pratiques d'acheminement des ordres.

La règle 606(a) exige des courtiers qu'ils publient des rapports trimestriels présentant un aperçu général de l'acheminement des ordres non dirigés des clients portant sur des titres du NMS (actions et options du National Market System) pour leur exécution. Ces rapports comprennent :

• Les principaux lieux d'exécution où nous acheminons les ordres.
• La question de savoir si nous recevons un paiement pour le flux de commandes , et les aspects matériels de ces accords.
• Une ventilation du routage des ordres par type d'ordre , y compris les ordres au marché, les ordres à cours limité et autres.

Ces rapports sont mis à la disposition du public sur notre site web , dans un format standardisé prescrit par la SEC.

En outre, en vertu de la règle 606(b) , nous fournirons sur demande et sans frais des détails spécifiques sur l'acheminement et l'exécution de vos ordres individuels , y compris si ces ordres ont été dirigés vers un lieu particulier et, le cas échéant, si une compensation a été reçue en lien avec cet acheminement.

Aux fins de la présente règle :

• Une « commande client » désigne toute commande qui n'est pas passée pour le compte d'un courtier.
• Une « commande non dirigée » est une commande pour laquelle le client n'a pas spécifié de destination.

Ces informations contribuent à promouvoir des pratiques d'exécution équitables et vous permettent de mieux comprendre comment vos ordres sont traités sur le marché.

Pour consulter notre rapport le plus récent sur la règle 606 ou pour demander des données de routage personnalisées, veuillez nous contacter à aselbie@researchcapital.com ou visiter notre site Web à www.researchcapital.com.

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